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资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自

查。（）

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发布时间：2021-07-19

更多“资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自”相关的问题

第1题

证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产

管理合同应当包括（）制定的合同必备条款。

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第2题

根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括()。Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

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第3题

证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。() A.B.

证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。（）

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第4题

证券公司的资产管理业务包括()。A集合资产管理业务B定向资产管理业务C财务顾问业务D专项资产管理

证券公司的资产管理业务包括（）。

A集合资产管理业务

B定向资产管理业务

C财务顾问业务

D专项资产管理业务

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第5题

集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。()

集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（）

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第6题

证券公司应当在每年度结束之日起()日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和

定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。

A．60

B．40

C．30

D．10

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第7题

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有 ()。 A．证券公司办理

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有（）。

A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元

B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

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第8题

证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由()进行复核。

证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。

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第9题

证券公司应当在每年度结束之日起()内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向

资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

A．15日

B．30日

C．60日

D．4个月

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