资产管理计划产品的合同类型由()确定,每只产品仅能支持其中一种合同类型,且只有一份资产管理合同标准文本,适用于所有参与该产品的客户。
A.委托人
B.托管人
C.管理人
D.代销机构
A.委托人
B.托管人
C.管理人
D.代销机构
第1题
金融资产符合()的,可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。①资产管理产品为封闭式产品,且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期②资产管理产品为封闭式产品,且所投金融资产暂不具备活跃交易市场,或者在活跃市场中没有报价,也不能采用估值技术可靠计量公允价值③资产管理产品为封闭式产品,所投资产具备活跃交易市场④资产管理产品为封闭式产品,所投资产在活跃市场中有报价
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④
第2题
A.除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B.根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划
C.知情的权利
D.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用
第3题
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.代销金融产品
D.资产管理业务
第5题
A.在扣除合同规定的各项费用后,必须将集合资产管理计划资产,按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定,以货币资金的形式全部分派给客户
B.在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理
C.注销证券账户和资金账户
D.同时抄送证券公司依据地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构
第6题
A.定向资产管理业务
B.集合资产管理业务
C.专项资产管理业务
D.基金资产管理业务
第7题
第8题
A.安全保管集合资产管理计划资产
B.出具资产托管报告
C.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
D.集合资产管理计划合同约定的其他事项
第9题
关于金融资产管理业务的相关规范中,对资产管理业务实施监管应该遵循的原则()。①机构监管与功能监管相结合,按照产品类型而不是机构类型实施功能监管,同一类型的资产管理产品适用同一监管标准,减少监管真空和套利②实行穿透式监管,对于已经发行的多层嵌套资产管理产品,向上识别产品的最终投资者,向下识别产品的底层资产(公募证券投资基金除外)③强化宏观审慎管理,建立资产管理业务的宏观审慎政策框架,完善政策工具,从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节④实现实时监管,对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管,建立综合统计制度
A.①②③④
B.①②③
C.①②
D.②③④