证券公司合规负责人应当经（)认可后方可任职。

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

证券公司的投资银行业务由（）负责监管。

A. 中国证监会

B. 中国证券业协会

C. 中国银监会

D. 中国保监会

从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

A.国务院证券监督管理机构

B.中国证监会派出机构

C.国务院

D.中国证券业协会

A.证券业协会

B.中国证监会

C.公司住所地证监会派出机构

D.营业部所在地证监会派出机构

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证券登记结算公司

风险揭示书内容与格式要求由（）指定。

A. 中国证券业协会

B. 中国证监会

C. 证券交易所

D. 证券公司

A.中国证监会基金机构监管部

B.中国证券业协会

C.中国证券业协会基金公司会员部

D.中国证监会各地证监局

A.证券公司注册地中国证监会派出机构

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.中国证监会

A.出具警示函

B.纪律处分

C.认定为不适当人选

D.监管谈话