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[多选题]

股票质押融资资金不得直接或间接用于下列用途()。

A.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录,或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目

B.进行新股申购

C.通过竞价交易或大宗交易方式买入上市交易的股票

D.法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途

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第1题

《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户,并用于实体经济生产经营,不得直接或间接用于下列用途()。①进行新股申购②通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市公司交易的股票③投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录④法律法规、中国证监会相关部门规章禁止的其他用途

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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第2题

被列入国家应予淘汰的煤矿机电设备和工艺目录的产品或工艺,超过规定期限仍在使用的,属于煤矿重大事故隐患。
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第3题

商业银行不得对以下用途的业务进行授信()。

A.国家明令禁止的产品或项目

B.违反国家有关规定从事股本权益性投资,以授信作为注册资本金、注册验资和增资扩股

C.违反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品等投资

D.关联项目

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第4题

农信社不得对国家明令禁止的产品或项目、股本权益性投资、注册资本金、注册验资和增资扩股及违反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品投资等用途授信()
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第5题

商业银行不得对以下()用途的业务进行授信。

A.国家明令禁止的产品和项目

B.违反国家有关规定从事股本权益性投资,以授信作为注册本金、注册验资和增资扩股

C.违反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品等投资

D.其他违反国家法律法规和政策的项目

E.合理性投资

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第6题

企业向银行借款属于(),发行债券、股票属于()。A.直接融资;间接融资B.间接投资;直

企业向银行借款属于(),发行债券、股票属于()。

A.直接融资;间接融资

B.间接投资;直接投资

C.间接融资;直接融资

D.直接投资;间接投资

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第7题

证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:()

A.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

B.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务

C.向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资

D.违规为客户提升授信额度,或者在融资资金、融券券源有限的情况下,违反公司相关制度私自决定钱券分配

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第8题

实现资金融通一般有直接融资和间接融资的两种方式,下列选项中,()属于间接融资工具。

A.商业票据

B.股票

C.债券

D.银行贷款

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第9题

存单质押融资业务中,资金的用途为固定资产投资。()
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第10题

依据《流动资金贷款管理暂行办法》,流动资金贷款不得用于(),不得用于国家禁止()。

A.固定资产投资

B.股权投资

C.生产的领域和用途

D.经营的领域和用途

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