投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识

从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。

A.1

B.2

C.3

D.5

下列关于证券服务机构的说法，错误的是（）。

A. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

B. 证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构

C. 证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册

D. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

(单项选择题)证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。

A．证券投资咨询机构和财务顾问机构

B．资信评级机构和资产评估机构来源：www.examda.com

C．会计师事务所、律师事务所

D．证券登记结算机构

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

A.接受他人委托从事证券投资。

B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益。

D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。

Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力

Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

评级机构与评级对象存在利害关系的，不得委托开展证券评级业务②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等④建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

资格 Ⅱ、必须加入一家有从业资格的证券投资咨询机构 Ⅲ、必须具有三年以上相关从业经验 Ⅳ、必须注册为财务顾问主办人

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ