根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务两种以上业务的,其董事会应当设()。
A.风险审查委员会
B.薪酬与提名委员会
C.审计委员会
D.风险控制委员会
A.风险审查委员会
B.薪酬与提名委员会
C.审计委员会
D.风险控制委员会
第2题
按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定,证券公司经营()、()等两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。
A.证券经纪业务;融资融券业务
B.证券资产管理业务;期货经纪业务
C.证券承销与保荐业务;与证券交易有关财务顾问
D.证券投资咨询业务;证券自营业务
第3题
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
第4题
按照《证券监督管理条例》的要求,以下()公司应当建立独立董事制度。
A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
B.经营融资融券业务、自营业务和研究咨询业务的乙公司
C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司
第5题
关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2 000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5 000万元
C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元
第7题
综合类证券公司可以经营()证券业务。
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券承销业务
D.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
第8题
A.①②④
B.①②④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
第9题
A、II、IV
B、I、II、III
C、I、II、III、IV
D、II、IV