证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括()。
A.取得基金从业资格
B.具有国家承认的硕士研究生以上学历
C.具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历
D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
A.取得基金从业资格
B.具有国家承认的硕士研究生以上学历
C.具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历
D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
第1题
A.取得基金从业资格
B.具有5年以上证券投资管理经历
C.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
第2题
A.取得基金从业资格
B.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
C.具有5年以上证券投资管理经历
D.最近2年没有收到过证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
第3题
A. 专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件
B. 持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度
C. 注册资本不低于2 000万元人民币,且必须为实缴货币资本
D. 高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
第4题
A.从事证券工作5年以上
B.取得证券公司高级管理人员任职资格
C.熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D.通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
第5题
A.业务人员具有证券从业资格
B.业务人员具有硕士以上的学位
C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
第6题
A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格
B.有1亿元人民币以上的注册资本
C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员
D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
第8题
A.具有中华人民共和国国籍;品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德
B.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
C.具有大学本科以上学历
D.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历;通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试