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[多选题]

根据《证券法》的规定，发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失时，可以进行先行赔付的主体包括（)。

A.发行人的控股股东、实际控制人

B.相关的证券公司

C.投资者保护机构

D.证券交易所

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发布时间：2021-07-19

更多“根据《证券法》的规定，发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失时，可以进行先行赔付的主体包括（)。”相关的问题

第1题

发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的（)、（)、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事直与受到损失的书资者达成协议，予以先行赔付。先行赔付后，可以依法向追偿。

A.公司实际控制人

B.公司股东

C.发行人

D.其他连带责任人

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第2题

根据《管理办法》第十七条规定，存在（）情形之一的，不得公开发行公司债券。①最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为。②本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。③对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态。④严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

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第3题

根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（)。

A、责令发行人回购证券

B、撤销发行注册决定

C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

D、终止上市

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第4题

根据新《证券法》，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，证券交易所可以责令发行人回购证券，或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券？（)

此题为判断题(对，错)。

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第5题

发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有()。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏

C.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

D.盈利预测、误导性陈述或者遗漏

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第6题

我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()

A.操纵市场行为

B.欺诈客户行为

C.内幕交易行为

D.虚假陈述行为

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第7题

托运人的义务有：因自身过错给承运人或其他托运人、收货人造成损失时应负赔偿责任。（)

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第8题

托运人应履行因自身过错给承运人或其他托运人、收货人造成损失时负赔偿责任的义务。（)

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第9题

按照《证券法》规定，公司公开发行新股，应当符合下列()条件。

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.资金充足

C.具有持续盈利能力，财务状况良好

D.最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

E.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

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第10题

按照《证券法》规定，公司公开发行新股，应当符合下列（）条件。

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.资金充足

C.具有持续盈利能力，财务状况良好

D.最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

E.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

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