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[单选题]

商业银行开展个人理财时，理财计划或产品包含的风险有（）。

A.合规性风险

B.战略风险

C.法律风险和声誉风险

D.操作风险和信用风险

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发布时间：2021-07-19

更多“商业银行开展个人理财时，理财计划或产品包含的风险有（）。 A．合规性风险 B．战略风险 C．法律风险”相关的问题

第1题

商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的主要风险是()。

A.法律风险

B.操作风险

C.声誉风险

D.信用风险

E.流动性风险

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第2题

根据《商业银行操作风险管理指引》，操作风险包含下列哪种风险？()

A.市场风险

B.策略风险

C.法律风险

D.声誉风险

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第3题

()是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则，可能遭监管处罚、受法律制裁、重大财务损失和声誉损失

（）是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则，可能遭监管处罚、受法律制裁、重大财务损失和声誉损失的风险。

A.法律风险

B.声誉风险

C.信用风险

D.合规风险

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第4题

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是()。Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第5题

理财产品(计划)包含的相关交易工具面临的风险不包括（）。

A.信用风险

B.操作风险

C.声誉风险

D.流动性风险

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第6题

商业银行开展个人理财业务，应建立相应的风险管理体系，个人理财业务的风险管理可不纳入商业银行风险管理体系之中。（)

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第7题

下列选项中，不属于商业银行在个人理财业务中面临的风险的是()。A.法律风险B.信用风

下列选项中，不属于商业银行在个人理财业务中面临的风险的是()。

A.法律风险

B.信用风险

C.外汇风险

D.流动性风险

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第8题

合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与（)的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.其他风险

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第9题

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是()Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题PⅢ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

AⅠ、Ⅳ

BⅢ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ

DⅣ

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