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[主观题]

金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以记录,不得违反规定向任何单位和个人提供。()

金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以记录,不得违反规定向任何单位和个人提供。()

此题为判断题(对,错)。

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第1题

下列关于反洗钱工作保密,错误的是()。

A.应对采取冻结措施有关的信息保密

B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供,但不得向个人提供

C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密

D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密

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第2题

金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向()报送大额交易和可疑交易报告。

A.中国反洗钱监测分析中心

B.中国人民银行

C.中国人民银行分支机构

D.公安机关

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第3题

《中华人民共和国反洗钱法》规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全()制度,履行反洗钱义务。

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易报告制度

D.可疑交易报告制度

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第4题

金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。判断对错
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第5题

履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交()报告,受法律保护。

A.大额交易和可疑交易

B.大额交易和频繁交易

C.常规交易和可疑交易

D.常规交易和频繁交易

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第6题

在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当()履行反洗钱义务。

A.依法采取预防、监控措施

B.建立健全客户身份识别制度

C.建立健全客户身份资料和交易记录保存制度

D.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

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第7题

在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全()制度。

A、客户身份识别制度

B、客户身份资料和交易记录保存制度

C、大额交易和可疑交易报告制度

D、三者都是

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第8题

保险业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密,非依
调查机构要求,不得向任何单位和个人提供。()

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第9题

对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供,但行内员工除外()
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第10题

金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以()。

A.保密

B.公开

C.上缴

D.销毁

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