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[主观题]

网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、第十六条规定情形两次的,协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单的时间为（)。

A、12个月

B、6个月

C、3个月

D、豁免

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发布时间：2021-07-19

更多“网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、第十六条规定情形两次的,协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单的时间为（)。”相关的问题

第1题

网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、第十六条规定情形一次的,协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单的时间为()。

A、12个月

B、6个月

C、3个月

D、豁免

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第2题

根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》，网下投资者在科创板首发股票初步询价环节为配售对象填报拟申购数量和金额时，应符合以下哪些要求？（)

A.拟申购数量不得超过网下初始发行总量

B.不得超过主承销商确定的单个配售对象申购数量上限

C.拟申购金额不得超过该配售对象的总资产或资金规模

D.拟申购金额超过该配售对象的总资产或资金规模

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第3题

被列入限制名单或黑名单期间，相关配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。（)

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第4题

以下选项中属于科创板股票配售对象的有()。

A、网上投资者

B、网下投资者

C、保荐机构跟投

D、高管、核心员工战略配售

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第5题

下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中，正确的有()。 Ⅰ 网下投资者指定的股票配售对象不得为

下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中，正确的有()。

Ⅰ 网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划

Ⅱ 证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等六类机构投资者可自行在协会注册

Ⅲ 个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册

Ⅳ 获配首发股票的网下投资者，应当在获配首发股票上市后的15个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第2日和第5日收盘时的股票余额情况向协会报送

Ⅴ 在一个自然年度内，同一网下投资者被采取2次(含)以上警示、责令整改等自律管理措施的，协会将该网下投资者列入黑名单5个月

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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第6题

注册的银行卡信息发生变化，应在网下投资者管理系统哪个菜单提交修改申请？()

A、网下投资信息管理

B、配售对象信息管理

C、网下投资者信息报送

D、配售对象信息报送

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第7题

下列关于配售的说法正确的有()。Ⅰ.公募基金、社保基金的配售比例应当不低于其他投资者Ⅱ.首次公开发行股票后总股本为3亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%Ⅲ.对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同Ⅳ.首次公开发行股票后总股本为6亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第8题

询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于()。 A．3个月B．6个月C．12个月D．1

询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）。

A．3个月

B．6个月

C．12个月

D．1个月