题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
根据监管部门的要求,基金业务和人民币理财业务的个人客户风险等级应至少每 1 年更新一次。()
答案
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第1题
A.掌握所推介产品的风险特性
B.遵守个人理财业务人员职业道德标准或守则
C.具备相应的学历水平、专业知识
D.充分认识和了解所从事业务的相关法律法规、行政规章和监管要求等
E.具备相关监管部门要求的行业资格
第5题
A.基金交易账户
B.人民币活期结算账户
C.拟投资基金的TA账户
D.本地理财金账户
第6题
A.对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等,有充分的了解和认识
B.具备相应的学历水平和工作经验
C.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则
D.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性,并对有关产品市场有所认识和理解
E.具备相关监管部门要求的行业资格
第10题
A.个人理财业务可分为理财顾问服务和综合理财服务
B.综合理财服务分为私人银行业务和理财计划
C.部分国内私人银行业务开户的最低标准为10万人民币,也有最低标准为5万元人民币
D.理财计划分为保证收益理财计划和非保证收益理财计划
第11题
A.掌握所推介产品的特征
B.具备相应的学历水平和工作经验
C.具备相关监管部门要求的行业资格
D.具备国家理财规划师资格