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[多选题]

银行机构对案件处置工作负主体责任，具体承担以下哪些职责（)。

A.开展案件调查工作，按规定提交机构调查报告

B.对重大案件实施现场或非现场督导

C.及时向地方政府报告重大案件情况

D.对案件责任人员进行责任认定并开展内部问责

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发布时间：2021-07-20

更多“银行机构对案件处置工作负主体责任，具体承担以下哪些职责()。”相关的问题

第1题

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》，银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定，应当逐一提出处理意见和理由，并由案发层级机构向银行业监督管理机构报告。（)

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第2题

发生监管机构认定范围的案件，应对上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。（)

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第3题

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》，银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构，案件责任人仍在银行业金融机构任职的，应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。（)

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第4题

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由()牵头组织开展具体案件问责工作。

A、法人机构总部或省级(一级)分支机构;

B、分行级分支机构;

C、支行级分支机构;

D、部门机构

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第5题

下列有关勘查的说法错误的是()。

A.勘查现场时，应当邀请与案件无关的公民作为见证人

B.公安机关对案件现场进行勘查不得少于2人

C.勘查现场，必须持有刑事犯罪现场勘查证

D.对重大案件的现场进行勘查，可以录像

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第6题

现场保护的任务有哪些（)

A.核实情况，迅速报告

B.对紧急情况进行处置

C.确定保护范围、封锁现场

D.收集对案件的反映，登记在场的见证人

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第7题

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》，银行业金融机构原则上应当在立案之日起()个月内对案件责任人员做出处理决定，并在决定后()个工作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。

A、1，5

B、1，10

C、3，5

D、3，10

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第8题

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元（含)以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人()（含)以上处分。

A、警告

B、记过

C、记大过

D、降级

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第9题

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》，案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的职责内容、管理权限、履职情况等因素予以认定。（)

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