下列行为主要体现基金职业道德关于客户至上要求的是()。
A.树立风险意识,提高风险管理水平
B.通过基金从业人员资格考试,持证上岗
C.对客户个人资料等客户隐私严格保密
D.采取合理措施避免与投资人发生利益冲突
A.树立风险意识,提高风险管理水平
B.通过基金从业人员资格考试,持证上岗
C.对客户个人资料等客户隐私严格保密
D.采取合理措施避免与投资人发生利益冲突
第1题
()是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求。
A.守法合规
B.诚实守信
C.专业审慎
D.客户至上
第3题
A.保守秘密要求从业人员不泄露在执业活动中所获知的内幕信息
B.保守秘密与守法合规中举报他人违法行为并不冲突
C.对于已离职的人员,泄露客户信息并不违反保守秘密职业道德要求
D.保守秘密是基金从业人员的一项法定义务,也是基金职业道德一项基本规范
第4题
关于基金从业人员证券投资基金,下列说法错误的是()。
A.为了规避风险,基金从业人员投资基金应当树立短期投资的理念
B.基金管理公司、银行托管部门应当指定专门部门负责基金从业人员投资基金行为的管理工作,妥善保存本单位基金从业人员投资基金的记录
C.基金从业人员离开原任职单位到其他基金管理公司或银行托管部门任职的,应当及时向新任职单位报告基金投资情况
D.在基金管理公司或基金托管银行基金托管部门工作,并与基金管理公司或基金托管银行签订正式聘用合同的其他工作人员依照基金从业人员的有关规定执行
第6题
关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。
A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管
B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C.不负有监管职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
第7题
A.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
B.是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
C.是基金从业人员职业道德规范的简称
D.是一般社会道德、职业道德的总和
第8题
A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规范
第9题
A.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同
B.基金从业人员挪用基金财产
C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的各项管理制度
D.基金从业人员离职时,不得违反与所在机构签订的竞业协议
第10题
关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求,以下表述正确的是()。Ⅰ.基金从业人员应当妥善保管并严格保守客户秘密,非经许可不得泄露客户资料和交易信息;Ⅱ.基金从业人员在任期内应当妥善保管并严格保守客户秘密,离职后则无继续保守秘密的义务;Ⅲ.基金从业人员不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密,更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益;Ⅳ.基金从业人员不得泄露在执业过程中获得的内幕信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ