根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列()情形的，主承销商应当及时向协会报告。Ⅰ.利用他人账户资金Ⅱ.与发行人或承销商串通报价Ⅲ.故意压低或抬高价格Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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发布时间：2021-07-19

更多“根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（)情形的，主承销商”相关的问题

第1题

根据《科创板首次公开发行股票承销业务规范》对承销商路演推介工作的相关要求，正确的是（)。

A.在首次公开发行股票注册申请文件受理后，发行人和主承销商可以与拟参与战略配售的投资者进行一对一路演推介

B.在首次公开发行股票注册申请文件受理后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行路演推介和询价

C.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行路演推介和询价

D.主承销商的证券分析师路演推介应当与发行人路演推介分别进行

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第2题

网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时，不得存在下列（)行为。

A.未合理确定拟申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模

B.接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等

C.没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价

D.利用内幕信息、未公开信息报价

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第3题

首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是()。A.网下投资者的报价应当包含每股价格和

首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是()。

A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数

B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考

C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价

D.网下投资者不得协商报价

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第4题

网下投资者在参与首发股票询价和网下申购业务时，应审慎选择参与项目，认真研读招股资料，深入分析发行人信息、理性报价、合规申购。（)

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第5题

根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于()。Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料，投资价值研究报告、路演记录、路演录音等Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等)Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

主承销商发现参与科创板新股网下询价的配售对象拟申购金额超过其总资产或资金规模的，应将其作为无效报价予以剔除，并报中国证券业协会。（)

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第7题

创业版股票首次公开发行，经采用询价方式确定发行价格的，主承销商应当向网下投资者提供投资价值研究报告。（)

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第8题