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[多选题]

从内容上来看,证券公司合规制度应包括以下哪几个部分的基本内容?()

A.合规管理的目标、理念、原则

B.合规管理的组织架构和职责

C.合规管理保障

D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究

答案
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更多“从内容上来看,证券公司合规制度应包括以下哪几个部分的基本内容?()”相关的问题

第1题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,下列哪一项不是合规管理的理念?()

A.合规创造价值

B.合规是公司生存基础

C.合规从员工做起

D.全员合规

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第2题

下列关于银行合规管理的说法,正确的有() A合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规教育

下列关于银行合规管理的说法,正确的有()2016上半年银行从业初级《法律法规》真题

A合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规教育

B董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工意识

C建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正指导

D 建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制、举报制度

E 董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决

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第3题

在银行合规管理中,合规检查岗的基本职责包括()。

A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查

B.统一规划、协调、组织合规检查工作,制定年度检查计划,并督促执行

C.参与对各网点合规事项的检查,协助做好内部管理

D.参与各类违规行为的责任认定调查,参与或跟踪督导对重大违规事件的处理

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第4题

下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有()。

A.审议批准合规管理的基本制度

B.审议批准年度合规报告

C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

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第5题

下列关于银行合规管理,说法正确的是()。

A.建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

B.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识

C.董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决

D.建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度

E.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育

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第6题

下列关于银行合规管理的说法中,正确的有()。

A.建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

B.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等舍规理念。提高全体员工的合规意识

C.董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决

D.建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度

E.合规管理部门应制订并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育

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第7题

合规风险管理体系应包括的基本要素有()。

A.合规政策

B.合规风险管理计划

C.合规风险识别和管理流程

D.合规管理部门的组织结构和资源

E.合规培训与教育制度

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第8题

银行合规管理的组织体系建设要素包括()。

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

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第9题

按照《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。()
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