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[单选题]

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的,中国证监会不可以采取的措施是()。

A.责令其限期改正

B.可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权

C.没收其所持有或控制的基金管理人的股权

D.限制有关股东行使股东权利

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更多“基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的,中国证监会不可以”相关的问题

第1题

证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;逾期未改正的,国务院证券监督管理机构可以区别情形而采取的措施有:()

A.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

B.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

C.撤销有关业务许可

D.责令关闭

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第2题

证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,依照《证券法》,国务院证券监督管理机构采取以下的措施中,哪项是正确的?()

A.通知出境管理机关依法阻止其出境

B.责令其限期改正

C.责令其转让所持证券公司的股权

D.限制其股东权利

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第3题

关于基金管理公司变更股东和实际控制人,以下描述正确的是()。

A.变更持有 5%以上股权的股东,应报中国基金业协会备案

B.变更持有 5%以上股权的股东,应经中国基金业协会批准

C.变更基金管理公司的实际控制人,应报国务院监督管理机构备案

D.变更基金管理公司的实际控制人,应经国务院监督管理机构批准

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第4题

私募股权投資基金管理人应当于每年度结束之日起()个工作日内,更新基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募股权投资基金等基本信息。

A.5

B.10

C.20

D.30

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第5题

基金管理人的权利不包括()。A.运作和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基
基金管理人的权利不包括()。

A.运作和管理基金资产

B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利

D.获取基金管理人报酬

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第6题

关于基金管理人内部治理的监管,以下说法错误的是()

A.基金管理人应建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限,确保基金管理人独立运作

B. 基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务

C. 当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时,应以份额持有人利益优先

D. 基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金,以增强管理人风险防范能力,保护份额持有人利益

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第7题

下列对证券公司的股东及实际控制人的认识中正确的有()。

A.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人

C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正

D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

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第8题

私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更,应当在()内向基金业协会报告。

A、10个工作日

B、15个工作日

C、20个工作日

D、5个工作日

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第9题

对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是()。 A.股东转让所持有的证券公司股权,受让
对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是()。

A.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B.实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正

D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

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