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[主观题]

证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向()申请颁发或者换发经营证券业务许可证

A.上海证券交易所

B.国务院证券监督管理机构

C.中国证券业协会

D.中国证券登记结算有限公司

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更多“证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向()申请颁发或者换发经营证券业务许可证”相关的问题

第1题

关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是()

A. 证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

D.在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

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第2题

证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是()。

A.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,作出批准或者不予批准的决定

B.证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

C.证券公司在境外参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准

D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准

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第3题

证券公司应当自领取营业执照之日起()日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A
证券公司应当自领取营业执照之日起()日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

A.5

B.15

C.30

D.45

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第4题

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证券登记结算公司

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第5题

公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经()核准。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会授权的部门

D.证券登记结算机构

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第6题

关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法,以下错误的是()。 A.中国证券业协会依据证
关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法,以下错误的是()。

A.中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料,办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记

B.有关人员变更注册登记完成后,方可从事相关业务

C.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,所在的证券公司应当在10个工作日内,向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员办理新的注册登记

D.证券分析师离职,其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案

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第7题

() 对证券账户实施统一管理。

A.中国证监会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.证券公司

D.证券交易所

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第8题

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的,责令改正
,没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以()的罚款。

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第9题

中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括()。

A.证券公司

B.商业银行

C.中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

D.证券交易所

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