证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向()申请颁发或者换发经营证券业务许可证
A.上海证券交易所
B.国务院证券监督管理机构
C.中国证券业协会
D.中国证券登记结算有限公司
A.上海证券交易所
B.国务院证券监督管理机构
C.中国证券业协会
D.中国证券登记结算有限公司
第1题
A. 证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
D.在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务
第2题
A.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,作出批准或者不予批准的决定
B.证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
C.证券公司在境外参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准
D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准
第3题
A.5
B.15
C.30
D.45
第6题
A.中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料,办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记
B.有关人员变更注册登记完成后,方可从事相关业务
C.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,所在的证券公司应当在10个工作日内,向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员办理新的注册登记
D.证券分析师离职,其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案