A.合规风险
B. 管理风险
C. 政策风险
D. 技术风险
第1题
A.《证券公司内部控制指引》
B.《证券公司合规管理办法》
C.《证券公司全面风险管理规范》
D.《关于加强经纪业务管理若干规定》
第2题
第3题
A.合规政策
B.合规管理部门
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
第4题
B.合规风险管理计划
C.合规风险识别和管理流程
D.合规管理部门的组织结构和资源
第5题
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
第6题
A.市场风险
B.信用风险
C.操作风险
D.其他风险
第7题
B.合规管理部门的组织结构和资源
第8题
第9题
AⅠ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅣ
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