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[判断题]

证券期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注高风险产品或者服务的适当性安排。（)

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发布时间：2021-07-20

更多“证券期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注高风险产品或者服务的适当性安排。()”相关的问题

第1题

《证券期货投资者适当性管理办法》规定由()制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营

机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。

A.行业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

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第2题

经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括制定专门

的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点，给予普通投资者更多的考虑时间，或者增加回访频次等。()

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第3题

经营机构向专业投资者销售产品或者提供服务前，应当告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。（)

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第4题

按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行)》，适当性管理主要包括以下()安排。①全面了解客

按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，适当性管理主要包括以下()安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级④适当性匹配

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第5题

按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（)。

A.基本信息

B.财务状况

C.诚信记录

D.教育经历

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第6题

向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当每()开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.3个月

B.半年

C.1年

D.2年

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第7题

经营机构应当告知投资者，应综合考虑自身风险承受能力与经营机构的适当性匹配意见，独立做出投资决策并承担投资风险;经营机构提出的适当性匹配意见()，其履行投资者适当性职责不能取代投资者的投资判断，不会降低产品或服务的固有风险，也不会影响及其依法应当承担的投资风险.履约责任以及费用。

A.代表其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或保证

B.不表明其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或保证

C.是投资者决策的唯一标准

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第8题

根据基金销售性与投资者适当性原则，基金募集机构的以下哪种行为是被允许的？()

A、向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

B、由于财产继承，将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者

C、向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务

D、风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后，向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务

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第9题

投资者应当在了解产品或者服务，并听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。（)

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