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证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）等

上严格分离。(1分)

证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）等上严格分离。(

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发布时间：2021-07-20

更多“证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）等”相关的问题

第1题

证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()等上严格分离。（1分）

A.人员

B.信息

C.账户

D.资金

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第2题

证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()上严格

证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）上严格分离。

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第3题

证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()等上严格分离。

A.人员

B.信息

C.账户

D.资金

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第4题

证券公司自营业务的内部风险控制措施包括()。A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、

证券公司自营业务的内部风险控制措施包括()。

A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。

C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。

D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。

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第5题

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、

人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。（）

A.正确

B.错误

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第6题

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。

A.机构

B.人员

C.信息

D.账户

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第7题

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与()等业务严格分离。

A.资产管理

B.投资银行

C.经纪

D.物业管理

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第8题

证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与()业务严格分离、独立决策、独

证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。

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第9题

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务与（）等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

A.经纪

B.资产管理

C.投资银行

D.物业管理

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