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[多选题]

下列属于证券经纪业务主要法律法规的是()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券业从业人员资格管理办法》

C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D.《证券公司合规管理试行规定》

答案
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更多“下列属于证券经纪业务主要法律法规的是()。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券业从业人员资格管理”相关的问题

第1题

下列属于全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()

A、《证券公司监督管理条例》

B、《期货交易管理条例》

C、《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D、《中华人民共和国证券法》

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第2题

2005年10月重新修订后的()取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。

A.《证券法》

B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

C.《公司法》

D.《企业所得税法》

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第3题

合规风险管理上位法包括()。

A.《证券公司内部控制指引》

B.《证券公司合规管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《关于加强经纪业务管理若干规定》

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第4题

下列文件中,属于证券公司经纪业务所涉及的法律是()。A.《客户交易结算资金管理办法》B.《证券法》C.《
下列文件中,属于证券公司经纪业务所涉及的法律是()。

A.《客户交易结算资金管理办法》

B.《证券法》

C.《证券登记结算管理办法》

D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

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第5题

以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有()。I《证券公司融资融券业务管理办法》II《证券公司监督管理条例》III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》IV《证券投资顾问业务暂行规定》

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第6题

2008年4月23日,经国务院第六次常务会议通过并公布的(),对证券公司的组织机构及证券公
2008年4月23日,经国务院第六次常务会议通过并公布的(),对证券公司的组织机构及证券公司的治理结构作出亍规定。

A.《证券公司管理暂行办法》

B.《证券法》

C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D.《证券公司监管条例》

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第7题

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。Ⅰ.《证券公司监督管
理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,作为对客户融资融券所生债权的担保物的有()。

A.向客户收取的保证金

B.客户融资买入的全部证券

C.客户融资卖出所得全部价款

D.冲抵保证金的证券

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第9题

《证券公司融资融券试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是,财务状况良好,
最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在()亿元以上。

A.2

B.5

C.10

D.12

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