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首页 > 财会类考试> 银行业专业人员(初级)> 法律法规与综合能力
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[单选题]

下列行为中,违反银行业从业人员职业操守关于“信息保密”规定的是()。

A.向反洗钱主管机构提供反洗钱需要的资料

B.与本行专家讨论某股票的走势

C.出于好奇向其他同事打听客户个人信息

D.依法向有权机构提供客户账号信息

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更多“下列行为中,违反银行业从业人员职业操守关于“信息保密”规定的是()。A.向反洗钱主管机构提供反”相关的问题

第1题

下列银行从业人员的行为中,合法合规的是()A 将客户信息提供给合作的保险公司 B 出于好奇向其他同事打听客户的个人信息

下列银行从业人员的行为中,合法合规的是()2016上半年银行从业初级《法律法规》真题

A 将客户信息提供给合作的保险公司

B 出于好奇向其他同事打听客户的个人信息

C 为践行节能减排,将客户开户申请书再度用做打印纸

D 将客户信息和交易信息提供给反洗钱监管机构

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第2题

下列关于反洗钱工作保密,错误的是()。

A.应对采取冻结措施有关的信息保密

B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供,但不得向个人提供

C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密

D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密

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第3题

对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密,但可以向单位领导提供。()
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第4题

保险业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密,非依
调查机构要求,不得向任何单位和个人提供。()

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第5题

下列关于反洗钱叙述正确的有()。

A.金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务

B.各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作

C.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密

D.只有金融机构和其工作人员,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报,其他单位和个人无权举报

E.任何单位和个人都有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报

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第6题

下列关于反洗钱叙述正确的有()。

A.金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务

B.各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作

C.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息.应当予以保密

D.只有金融机构和其工作人员,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报,其他单位和个人无权举报

E.任何单位和个人都有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报

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第7题

注册会计师负责A公司财务报表审计业务,下列行为中,违反保密原则的有(),

A.与客户发生意见分歧时,诉诸媒体

B.接受同业复核,提供审计工作底稿

C.向监管机构报告发现的违反法规行为

D.利用获知的客户信息买卖客户的股票

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第8题

下列关于反洗钱的叙述,不正确的是()。A.金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱
下列关于反洗钱的叙述,不正确的是()。

A.金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务

B.各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作

C.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密

D.任何单位和个人发现洗钱活动,都有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报

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第9题

对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供,但行内员工除外()
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