关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列叙述错误的是()
A.证券公司应当建立完备的协助开户制度
B.证券公司可以接受任何期货公司的委托从事介绍业务
C.证券公司不得代客户下达交易指令
D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
A.证券公司应当建立完备的协助开户制度
B.证券公司可以接受任何期货公司的委托从事介绍业务
C.证券公司不得代客户下达交易指令
D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
第1题
A.证券公司的中间介绍业务只限于客户到期货公司进行交易,不得提供任何服务
B.证券公司的中间介绍业务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充,用于服务特殊需求
C.证券公司的中间介绍业务是期货公司接受证券公司委托,为证券公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动
D.证券公司的中间介绍业务除了包括介绍客户到期货公司进行交易,还包括提供其他相关服务
第2题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第3题
A.代理客户进行期货交易、结算和交割
B.协助办理开户手续
C.提供期货行情信息、交易设施
D.代期货公司、客户收付期货保证金
第5题
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险
C.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
D.证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易
第7题
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B. 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险
C. 证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
D. 证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易
第9题
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ