关于募集机构的责任和义务,表述错误的是()。
A.采取委托募集的,不能豁免基金管理人依法应承担的责任
B.采取委托募集的,基金投资者应保证募集行为合法合规
C.采取自行募集的,基金管理人应保证募集行为合法合规
D.采取委托募集的,受托的第三方代销机构承担募集行为合法合规的责任和义务
A.采取委托募集的,不能豁免基金管理人依法应承担的责任
B.采取委托募集的,基金投资者应保证募集行为合法合规
C.采取自行募集的,基金管理人应保证募集行为合法合规
D.采取委托募集的,受托的第三方代销机构承担募集行为合法合规的责任和义务
第1题
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.募集机构在募集过程中充分履行风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
B.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
C.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
D.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除履行风险提醒义务
第3题
下列关于股权投资资金募集行为的说法中,正确的是()。
A.采用自行募集方式募集,基金管理人可以销售其他基金管理人的产品
B.采用自行募集方式募集,需支付相应服务费或者“通道费”
C.基金的募集分为委托募集和自行募集
D.采用委托募集方式募集,基金管理人可以与销售机构以口头形式达成基金销售协议
第4题
A.在基金募集期限届满后30日内返还投资者的认购款项
B.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
C.向代销机构支付认购手续费
D.承担投资者认购款项的银行同期存款利息
第5题
A.错误
B.正确
C.部分正确
D.部分错误
第6题
A.以其固有财产承担因募集行为而产生的债务
B.以其固有财产承担因募集行为而产生的费用
C.在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已交纳的款项
D.在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已交纳的款项的银行同期存款利息
第7题
A.募集申请注册后,方可进行基金募集
B.基金管理人自收到准予注册文件后六个月内可开始募集基金
C.募集期限自招股说明书公布之日起开始
D.基金发售可由基金管理人或基金销售机构负责
第8题
AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、ⅣDⅢ、Ⅳ
第9题
A、基金募集机构不得通过户外广告推介私募基金
B、基金募集机构应当采取合理方式披露私募基金信息、揭示投资风险
C、私募基金推介材料应由基金募集机构制作并使用
D、基金募集机构推介私募基金时,禁止雇佣非本机构人员进行私募基金推介
第10题
A.特定对象确定
B.投资者适当性审查
C.基金推介及合格投资者确认
D.以上都对