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[判断题]

期货经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者的风险承受能力情况,其中,问卷问题应不少于15个。()

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更多“期货经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者的风险承受能力情况,其中,问卷问题应不少于15个。()”相关的问题

第1题

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是()

A采用问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式

B基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密

C基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查

D基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行报考管理

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第2题

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下表述错误的是()。

A、基金销售机构应当建立投资者评价数据库为投资者建立信息要案,并对投资者风险等级进行动态管理

B、基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密

C、基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查

D、通过问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式

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第3题

经营机构应当利用投资者评估数据库及交易行为记录等信息,持续跟踪和评估投资者风险承受能力,必要时调整其风险承受能力等级。经营机构调整投资者风险承受能力等级的,应当(),并以书面方式记载留存。

A.经期货交易所核准

B.上报中国证监会批准

C.将风险承受能力评估结果交投资者签署确认

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第4题

一套完整的理财业务合同包括()。

A.个人投资者风险承受能力评估问卷

B.理财产品协议

C.产品说明书

D.理财产品认购申购委托书

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第5题

投资者主动要求购买风险等级高于风险承受能力的产品或者接受相关服务,经营机构在确认其不属于()后,应当要求投资者签署特殊风险揭示书,确认其已知悉产品或服务的风险特征,风险高于投资者风险承受能力的事实及可能引起的后果,才可以满足其要求。

A.风险承受能力最低类别投资者

B.高风险承受能力的投资者

C.专业投资者

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第6题

证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中正确的做法有哪些?()

A.履行适当性管理义务,充分了解投资者,对投资者进行分类

B.对资产管理计划进行风险评级

C.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品

D.在投资者书面同意下,可以向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划

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第7题

个人理财业务销售,客户需要签署的材料包括()。

A.产品说明书(含产品适合度评估)

B.个人投资者风险承受能力评估问卷

C.理财产品协议

D.产品认购/申购委托书

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第8题

投资者适当性管理的内容包括()。Ⅰ.了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力Ⅱ.向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并持续跟踪和管理Ⅲ.提供产品或服务前,向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对的投资者教育Ⅳ.揭示产品或服务的风险,与投资者签署《风险揭示书》

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第9题

下列关于普通投资者的说法,错误的是()

A.普通投资者特别保护的规定包括:信息告知、风险警示、适当性匹配

B.风险偏好是确定普通投资者风险承受能力的主要因素之一

C.经营机构根据风险承受能力将普通投资者划分为低、中、高三个等级

D.经营机构及其从业人员在向普通投资者提供服务时,应当进行充分的风险警示

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