证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价

值变动、交易记录等相关信息。（）

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发布时间：2021-07-20

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第1题

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

A.资产与收入状况

B.负债情况

C.风险承受能力

D.投资偏好

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第2题

定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证

券公司()。

A.在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产，按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户

B.在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理

C.注销证券账户和资金账户

D.同时抄送证券公司依据地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构

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第3题

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户

的账户为客户提供资产管理服务。（）

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第4题

证券公司接受本公司股东为定向资产管理业务客户的，下列表述正确的有()。Ⅰ.对相关专门账户进行监控Ⅱ.对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管Ⅲ.定向资产管理业务专项审计意见应对相关专门账户的资料完整性、交易公允性作出说明Ⅳ.上市证券公司接受持有本公司10%以下股份的股东为定向资产管理业务客户的，不受特别风险管理与内部监控措施限制

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

证券公司应当至少每()个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资产的配置状

证券公司应当至少每（）个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

A.1

B.2

C.3

D.4