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[单选题]

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下

答案
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更多“证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证”相关的问题

第1题

证券公司从事证券资产管理业务时,是用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.10万元以上15万元以下

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第2题

证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以 ()的罚款
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以 ()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。

A. I万元以上3万元以下

B. 3万元以上5万元以下

C. 1万元以上10万元以下

D. 10万元以上15万元以下

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第3题

证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以()的罚款。给
客户益i成损失的,依法承担赔偿责任。

A.5 000元以上3万元以T

B.5 000元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下

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第4题

证券公司诱使客户进行不必要的交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必
要的证券交易时,依照《证券法》第210条的规定处罚,即“责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任”。

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第5题

证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下

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第6题

证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,应当()。

A.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款

C.情节严重的,责令关闭

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款

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第7题

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的,责
令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以()的罚款。

A.1倍以上5倍以下;3万元以上10万元以下

B.1倍以上3倍以下;3万元以上10万元以下

C.1倍以上5倍以下;3万元以上30万元以下

D.1倍以上3倍以下;3万元以上30万元以下

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第8题

证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,没有违法所得或者违法所得不足3万
元的,处以()的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以卜l0万元以下的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下

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第9题

未经批准并领取业务许可证,擅自设立证券公司经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得并处以违法所得()。

A.3倍以上、5倍以下的罚款

B.3万元以上10万元以下的罚款

C.1倍以上5倍以下的罚款

D.1万元以上10万元以下的罚款

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