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[多选题]

某营业部合规专员在审核本营业部其他员工提交的流程,下列哪种情况合规专员应当出认定违反证监会规定?()

A.某客户经理提交业务拓展方案,拟在营业部旁边的银行驻点,银行为其提供一台互联网电脑,供该客户经理日常查看股市行情使用,但营业部的上网行为监控系统无法监控到该台电脑。

B.某营销团队提交业务拓展方案,拟利用周末在营业部旁边的超市驻点,现场为营业部招揽客户,客户可通过手机下载该公司APP网上开户,客户如果现场开户成功立即赠送一张该超市50元的购物卡。

C.某营销团队提交业务拓展方案,由于公司融资余额已经用完,无资可融,今后如有客户到营业部申请开通融资融券业务,拟将客户统一介绍给某配资公司,配资公司工作人员可常驻营业部现场为客户提供配资业务。

D.营业部制定了迁址方案,已经申请变更了《营业执照》,利用周末时间搬迁后并正常营业后,再向当地证监局申请变更《证券经营许可证》。

E.信息技术专岗提交流程,因公司目前尚未实现业务异地通柜办理,今后营业部的客户在异地办理佣金调整、修改服务密码等业务时,可在柜台系统中为异地营业部柜员开通本营业部柜员权限,委托其为客户办理相关业务。

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更多“某营业部合规专员在审核本营业部其他员工提交的流程,下列哪种情况合规专员应当出认定违反证监会规定?()”相关的问题

第1题

客户携带私人电脑(笔记本)到营业部,申请接入营业部互联网使用,营业部应该()。

A、允许客户随意接入互联网使用

B、允许客户接入互联网使用,但不允许客户进行股票交易

C、经过营业部机房申请登记后,可以接入互联网使用

D、公司制度严禁外来设备接入营业部任何网络

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第2题

营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况,要求期货公司()。

A.增加合规检查处罚力度

B.增加合规检查次数

C.减少合规检查次数

D.减少合规检查处罚力度

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第3题

某证券公司法律合规部负责人在审核其他部门提交的流程,下列那种情况合规部门应当认定违反证监会规定?()

A.机构业务部之前与某上市公司大股东进行的一笔股权质押业务,近期因质押股票快速下跌,履约保障比例已低于约定最低比例,该大股东无力提前购回,拟将其在其他证券公司托管的该股票的限售股,以签署双方书面协议的形式质押给该证券公司用以补充担保物

B.下属营业部某大客户想让该营业部投资顾问a帮其进行证券交易,于是公司资产管理部门与该客户签订了一对一的《定向资管协议》,客户购买该公司的一个定向资管产品,该定向资管产品由资产管理部的员工b操作交易,所有的交易指令均由投资顾问a单独发送给员工b

C.固定收益部拟在银行间债券市场进行一笔债券回购交易,考虑到定价灵活、交易方便,拟不在银行间债券交易系统内下一笔债券买断式回购交易的单,而是将其拆成两笔现券交易并与交易对手方签订《债券远期买卖协议》的方式进行。

D.信用业务部考虑到近期市场波动风险因素,拟在公司主页发布公告并以短信、邮件形式通知客户,拟调整融资融券业务平仓方式、维持担保比例的预警线、平仓线等合同约定内容

E.公司下设的另类投资子公司a为进行私募基金投资,拟单独出资设立子公司b(相当于证券公司的孙公司),主要经营范围为私募基金投资、私募股权投资等,现准备向中国基金业协会申请业务资格备案

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第4题

按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。

A.证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围

B.证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

C.证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容

D.证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围

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第5题

吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在营业部经理推荐下,将交易全权委托给营业部员
工丁某。不久,吴某发现其账户亏损10万元,遂向法院提起了诉讼,吴某可以向()提起诉讼。[2012年9月真题]

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货公司住所地高级人民法院

C.吴某住所在中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院

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第6题

有下列情形者,证券公司营业部不得受理投资者的融资融券业务开户申请:()。

A.利用他人名义申请者;

B.违规使用他人证券账户者;

C.未按规定提供真实材料者;

D.信用交易黑名单客户;

E.证券公司的股东、关联人;

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第7题

证券经纪业务管理的一般要求包括()。

A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为

B.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保障证券营业部规范、平衡、安全运营

C.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益

D.证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统

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第8题

营业部需在异常签收12h之内移交给理赔专员,若未移交,默认为营业部自行跟进处理,且理赔专员接到移交单后24h内需上报理赔()
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第9题

客户向证券公司申请开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请,并根据证券公司营业
部的要求提供相应的书面申请材料()。①有效身份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

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