第1题
建立客户选择与授信制度应采取的措施包括()。
A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
B.建立客户信用评估制度
C.明确客户征信的内容、程序和方式
D.记录和分析客户持仓品种及其交易情况
第2题
证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行的告知义务有()。
A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险,提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
D.告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
第3题
A.证券公司从事融资融券业务,应当按照规定编制对账单,每半年向客户寄送一次
B.在融资融券业务中,证券公司的董事会负责确定对单一客户和单一证券的授信额度
C.证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同
D.客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者以券抵款的方式偿还向证券公司融入的资金
第4题
关于证券公司融资融券业务试点的业务规则,叙述错误的是()。
A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
C.客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日
第9题
在融资融券业务中,()用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户
B.融券专用证券账户
C.客户信用交易担保证券账户
D.客户信用交易担保资金账户