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[主观题]

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业

证书的人员，中国证券业协会可在()年内不受理其执业证书申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

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发布时间：2021-07-20

更多“被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业”相关的问题

第1题

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中

国证券业协会可在（）年内不受理其执业证书申请。

A．2

B．3

C．4

D．5

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第2题

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可

在（）内不受理其执业证书申请。

A. 2年

B. 3年

C. 4年

D. 5年

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第3题

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日

起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

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第4题

根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

A.2

B.1

C.3

D.半

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第5题

取得执业证书的人员，连续()年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证

取得执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

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第6题

()负责证券业从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。A.中国证券业协会B.证

（）负责证券业从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.教育部

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第7题

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续()年不在机构从业的，由证

券业协会注销其执业证书。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

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第8题

取得执业证书的人员，连续5年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。()A．正确

取得执业证书的人员，连续5年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。()

A．正确

B．错误

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第9题

下列关于证券从业人员执业管理的说法中,正确的有()。

A.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

B.取得执业证书的人员,连续2年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书

C.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告

D.从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告

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