金融机构在开展客户身份识别过程中,如果客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。请问这里的“合理期限”是指()。
A.三个月
B.六个月
C.一年
D.并非一个固定的期限要求,由金融机构自行确定
A.三个月
B.六个月
C.一年
D.并非一个固定的期限要求,由金融机构自行确定
第3题
A.应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施
B.第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施
C.金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任
D.金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任
第4题
A.应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施
B.第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施
C.金融机构可以不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任
D.金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任
第5题
A.5,5000
B.2,2000
C.1,2000
D.1,1000
第6题
A.第三方
B.客户
C.该金融机构
D.该金融机构和第三方按比例
第7题
A.记载客户身份信息的记录和资料
B.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
C.反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料
D.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
第8题
A.第三方和金融机构连带
B.客户
C.该金融机构
D.客户和第三方按比例
第9题
A.A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B.B.由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
C.C.由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
D.D.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
第10题
A、客户身份识别制度是反洗部控制的基本制度之一
B、金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去
C、为有效开展客户身份识别工作,金融机构还应当逐步建立重点关注的客户库和高风险客户识别系统
D、金融机构应在持续关注的基础上,尽量保持客户的风险等级不变