题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
下列符合银监会倡导的合规文化理念的有()。
A.合规与监管有效互动
B.合规人人有责
C.合规从高层做起
D.主动合规
E.合规创造价值
答案
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A.合规与监管有效互动
B.合规人人有责
C.合规从高层做起
D.主动合规
E.合规创造价值
第5题
A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
B.有效落实风险隔离机制
C.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享
第7题
A.董事会,人民银行
B.合规负责人,银监会
C.董事会,银监会
D.合规负责人,人民银行
第8题
A.五个工作日
B.一个月
C.十个工作日
D.十五个工作日
第9题
下列关于银行合规管理的说法,正确的有()2016上半年银行从业初级《法律法规》真题
A合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规教育
B董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工意识
C建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正指导
D 建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制、举报制度
E 董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决