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题目内容
（请给出正确答案）
下列情形属于合规风险的是()。
A．为客户开立证券账户时不按规定与客户签订业务合同
B．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
C．向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D．违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务
答案
更多“下列情形属于合规风险的是（)。A．为客户开立证券账户时不按规定与客户签订业务合同B．将客户的资金”相关的问题
第2题
证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。 （）
A.正确
B.错误
第3题
下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（）。
A.违反规定为客户开立账户
B.假借客户名义买卖证券
C.客户资金不足而接受其买入委托
D.证券公司工作人员申报差错引起的风险
第4题
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
第5题
AⅠ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅣ
第7题
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标
第8题
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
第9题
A.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险
B.保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险
C.保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险;
D.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险
第10题
A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准年度合规报告
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
