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[主观题]

根据巴赛尔II的定义,交易故意未报告属于操作风险中的哪个大类?()

A、内部欺诈中未经授权行为

B、内部欺诈中的盗窃和舞弊

C、外部欺诈中未经授权行为

D、客户产品和商业惯例中的未经授权行为

答案
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更多“根据巴赛尔II的定义,交易故意未报告属于操作风险中的哪个大类?()”相关的问题

第1题

根据巴赛尔II的操作风险损失分类,银行未经授权的交易而产生资金损失,属于下面哪个选项?()

A、内部欺诈中未经授权行为

B、内部欺诈中的盗窃和舞弊

C、外部欺诈中未经授权行为

D、客户产品和商业惯例中的未经授权行为

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第2题

根据巴赛尔II的操作风险损失分类,交易员故意错报头寸属于下面哪个选项?()

A、内部欺诈中未经授权行为

B、内部欺诈中的盗窃和舞弊

C、外部欺诈中未经授权行为

D、客户产品和商业惯例中的未经授权行为

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第3题

下列各项中,不属于内部欺诈事件的是()。A.多户头支票欺诈B.内幕交易C.交易品
下列各项中,不属于内部欺诈事件的是()。

A.多户头支票欺诈

B.内幕交易

C.交易品种未经授权(存在资金损失)

D.银行内部发生的环境安全性事件

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第4题

以下不属于内部欺诈事件的是()。

A.头寸故意计价错误

B.多户头支票欺诈

C.交易品种未经授权

D.银行内部发生的性别或种族歧视事件

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第5题

以下不属于内部欺诈事件的是()。 A.头寸故意计价错误 B.多户头支票欺诈 C.交易品种
以下不属于内部欺诈事件的是()。

A.头寸故意计价错误

B.多户头支票欺诈

C.交易品种未经授权

D.银行内部发生的性别/种族歧视事件

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第6题

下列代理行为中不属于无权代理的是()。A.未经合法授权的代理行为B.超越授权范围的代理行为C.未成
下列代理行为中不属于无权代理的是()。

A.未经合法授权的代理行为

B.超越授权范围的代理行为

C.未成年人父母的代理行为

D.代理权终止后的代理行为

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第7题

内幕交易属于操作风险中的内部欺诈事件。()A.正确B.错误
内幕交易属于操作风险中的内部欺诈事件。()

A.正确

B.错误

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第8题

操作风险评估的原则之一是由表及里,在流程网络的不同层面中由表及里依次识别操作风险因素,具体可以划分:非流程风险、流程环节风险、控制派生风险。下列()属于控制派生风险。

A.人力资源配置不当

B.欺诈

C.操作失误

D.增加人工授权控制产生的内部欺诈

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