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[多选题]

金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划,造成税款流失的,应当进行以下处理:

A.给予警告,并处

B.对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予撤职直至开除的纪律处分

C.构成违反治安管理行为的,依法给予治安管理处罚

D.构成妨害公务罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

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更多“金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划,”相关的问题

第1题

未按规定办理国际收支申报,经营外汇业务的金融机构有前款所列行为之一的,给予警告,并()。

A.处5万以上、30万以下的罚款

B.对该金融机构的直接负责的最高管理人员、其他负责的主管人员或直接负责人,给予记过直至开除的纪律处分

C.情节严重的,对该金融机构的直接负责的最高管理人员,给予撤职直至开除的纪律处分

D.构成签订、履行合同失职被骗罪或者其他罪,依法追究刑事责任

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第2题

金融机构弄虚作假,出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的,按照《金融违法
行为处罚办法》规定,下列说法正确的是()。

A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得

B.对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予撤职的纪律处分

C.情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D.构成非法出具金融票证罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

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第3题

金融机构违反实名制相关规定,将会受到那些处罚()

A.有中国人民银行给予警告,可以处1000元以上5000元以下的罚款

B.情节严重的,可以并处责令停业整顿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分

C.吊销该金融机构的许可证

D.构成犯罪的,依法追究刑事责任

E.限制该金融机构的年度分红

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第4题

金融机构违反《个人存款账户实名制规定》第七条规定的,由中国人民银行给予警告,可以处1000元以上3000元以下的罚款;情节严重的,可以并处责令停业整顿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。()
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第5题

《金融违法行为处罚办法》规定,未经依法批准,金融机构擅自变更股东.转让股权或者调整股权结构的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,()的罚款;对该金融机构直接负责的高级管理人员,给予撤职直至开除的纪律处分。

A.5万元以上10万元以下

B.5万元以上20万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.10万元以上50万元以下

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第6题

金融机构应当依法协助什么单位办理对纳税人存款的冻结、扣划。金融机构违反前款规定,造成税款流失的,给予警告,并处多少万元以上50万元以下的罚款?

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第7题

纳税人、扣缴义务人的开户银行或者其他金融机构拒绝执行税务机关作出的冻结存款或者扣缴税款的决定,造成税款流失的,由税务机关依法对该金融机构实施处罚外,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处()元以上()元以下的罚款。

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第8题

境内机构违反外汇管理规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,应当给予处分;对金融机
构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处5万元以上50万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。()

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第9题

若行政复议决定被申请人重新作出具体行政行为,而被申请人重新作出的具体行政行为又违反法律规定的,以下说法正确的是:

A.对直接负责的主管人员依法给予降级、撤职、开除的行政处分

B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予降级、撤职、开除的行政处分

C.仅对直接负责的主管人员依法给予警告、记过、记大过的行政处分

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予警告、记过、记大过的行政处分

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