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[多选题]

下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。

A.客户基本资料

B.投资经验

C.诚信记录

D.融资融券需求

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发布时间：2021-07-20

更多“下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。A.客户基本资料B.投资经验C.诚信记录D.融”相关的问题

第1题

下列属于客户征信调查内容的是（）。

A.投资经验

B.诚信纪录

C.还款能力

D.关联关系

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第2题

营业网点参与融资融券业务的主要环节包括（)

A.负责客户推荐、受理客户申请、客户培训

B.征信调查、授信前客户调查、授信后跟踪监控

C.为客户提供通知、查询、对账服务

D.对客户进行信用等级评定

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第3题

下面关于融资融券业务隔离的说法，正确的是：()

A：融资融券业务的决策信息全公司共享

B：研究人员、营业网点投资咨询人员对融资融券标的证券发表咨询意见时，可以着重推荐买入或卖出

C：禁止公司任何部门、人员为追求融资融券业务规模、收入诱导客户进行不必要的融资融券交易

D：公司发布研究报告优先发送给参与融资融券业务的客户

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第4题

下列关于证券公司从事融资融券业务的说法中，正确的是()

A.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定编制对账单，每半年向客户寄送一次

B.在融资融券业务中，证券公司的董事会负责确定对单一客户和单一证券的授信额度

C.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同

D.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者以券抵款的方式偿还向证券公司融入的资金

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第5题

建立客户选择与授信制度应采取的措施包括()。 A．制定融资融券业务客户选择标准和

建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。

A．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度

B．建立客户信用评估制度

C．明确客户征信的内容、程序和方式

D．记录和分析客户持仓品种及其交易情况

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第6题

在证券公司对融资融券客户适当性进行匹配时，应注意客户风险承受能力与融资融券业务风险等级的匹配。（)

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第7题

证券公司在对融资融券客户进行等级评定时，可综合考虑投资稳健性、盈利能力、金融资产倍数、诚信记录和业务知识测试等指标。（)

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第8题

下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有()。I、证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准II、证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，并用于证券买卖III、证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项IV、证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门

A、I、III

B、II、IV

C、III、IV

D、I、IV

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第9题

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含()。

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（）。