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证券公司应当按季编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案。 ()

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更多“证券公司应当按季编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案。 ()”相关的问题

第1题

证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起()日内,将签订定向资产管理合
证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起()日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

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第2题

证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起()日内,将签订定向资产管理合同报注册地中
国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.15

D.30

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第3题

证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后(),将集合资产管理计划的设立情况报中国证监
会及注册地中国证监会派出机构备案。

A.15个工作日内

B.20个工作日内

C.10个工作日内

D.5个工作日内

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第4题

证券公司应当在每年度结束之日起()日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和
定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。

A.60

B.40

C.30

D.10

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第5题

证券公司应当在每年度结束之日起()内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向
资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。

A.15日

B.30日

C.60日

D.4个月

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第6题

证券公司申请设立集合资产管理计划,应当报经()批准。

A.证券公司注册地中国证监会派出机构

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.中国证监会

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第7题

按照现行监管法规的规定,证券公司定向资产管理业务实行报备制,即证券公司与客户签订定向资产
管理合同后,应当在5日内报住所地中国证监会派出机构备案。()

A.正确

B.错误

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第8题

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()中国证
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

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第9题

证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,
并向证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案。()

A.正确

B.错误

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