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[主观题]

证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明

书，宣传推介材料，拟向客户提供的其他文件、资料。

A.2

B.3

C.5

D.7

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发布时间：2021-07-20

更多“证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明”相关的问题

第1题

证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书

证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第2题

证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括()。

A.金融产品说明书

B.宣传推介材料

C.拟向客户提供的其他文件、资料

D.书面代销合同

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第3题

基金销售机构应当在向公众分发基金宣传推介材料之日起()个工作日内向其经营活动所在地证监局报

基金销售机构应当在向公众分发基金宣传推介材料之日起（）个工作日内向其经营活动所在地证监局报备。

A.15

B.10

C.20

D.5

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第4题

按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()。A.接受代销金融产

按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。

A.接受代销金融产品的委托后

B.接受代销金融产品的委托前

C.向客户推荐金融产品

D.为客户提供产品咨询服务

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第5题

按照现行监管法规的规定，证券公司定向资产管理业务实行报备制，即证券公司与客户签订定向资产

管理合同后，应当在5日内报住所地中国证监会派出机构备案。()

A.正确

B.错误

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第6题

证券公司应当在每一月份结束后()个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报

告当月的相关情况。

A．10

B．15

C．20

D．30

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第7题

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

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第8题

证券公司代销金融产品，不得有的行为包括()。Ⅰ.夸大宣传，误导客户购买金融产品Ⅱ.与客户分享投资收益Ⅲ.与客户分担投资损失Ⅳ.采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第9题

根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告，并要求有关股东在()内纠正。

A、10，一个月内

B、5，一个月内

C、20，两个月内

D、15，两个月内

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