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[主观题]

证券公司以自有资金参与可和计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（)。A.5

证券公司以自有资金参与可和计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的()。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

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发布时间：2021-07-20

更多“证券公司以自有资金参与可和计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（)。A.5”相关的问题

第1题

下列关于自有资金参与资管产品的合规审查要点说法错误的是()。

A、自有资金不得参与本公司的定向资管计划

B、公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%

C、自有资金提供安全垫要通过认购资管计划份额方式，以认购份额为限承担亏损，不得获取超额收益

D、集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于3个月

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第2题

证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划,参与1个集合计划的自有资金不得超过

计划成立规模的5%。()

A．正确

B．错误

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第3题

证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的()，并且不得超过()亿元。

证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过（）亿元。

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第4题

证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过 2亿元。()A．正确B．错

证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过 2亿元。()

A．正确

B．错误

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第5题

管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括()。

A.本集合计划开始运作的条件和日期

B.参与金额(比例)

C.收益分配和责任分担方式

D.集合计划份额的面值为人民币元

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第6题

证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。()A．正确B．错误

证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。()

A．正确

B．错误

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第7题

管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括()。

A.收益分配和责任分担方式

B.参与金额(比例)

C.投资范围和投资比例

D.管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺

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第8题

下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是()。Ⅰ.集合计划资产设立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产Ⅳ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其破产财产或者清算财产

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第9题

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有 ()。 A．证券公司办理

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有（）。

A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元

B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额