更多“下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有()。I自愿II公开III客户利益与公司利益双赢IV公平”相关的问题
第1题
证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。
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第2题
下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有()。I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
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第3题
根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息()。I受托从事的介绍业务范围II客户开户和交易流程、出入金流程等III从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片IV证券公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
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第4题
相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工需要遵守的原则包括()。I基金份额持有人利益优先原则II业务与信息交互原则III公司的统一性和完整性原则IV制衡原则
A、II、IV
B、I、II
C、I、III
D、I、III、IV
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第5题
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()。I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
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第6题
下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有()。I发生资产管理合同约定的应当终止的情形II集合资产管理计划存续期间持续三个工作日投资者少于2人III证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接IV资产管理计划存续期届满且不展期
A.I、III、IV
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
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第7题
下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有()。I证券账户的设立是证券登记结算公司的职能II证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案III证券公司在为客户开立证券账户，应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查IV同一客户开立的资金账户的姓名或者名称可以不一致，证券公司应当对其进行分类管理
A.I、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
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第8题
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立()。I、薪酬与提名委员会II、审计委员会III、风险控制委员会IV、关联交易委员会
A、II、IV
B、I、II、III
C、I、II、III、IV
D、II、IV
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第9题
下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有()。I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、IV
D.II、III
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