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[主观题]

网上组合证券认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,用交易所网上系统以组

合证券进行的认购。 ()

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第1题

关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售,以下说法正确的是()。

A.ETF可采取场内认购和场外认购方式

B.目前我国的投资者可以采取场内现金认购、场外现金认购、网上组合证券认购和网下组合证券认购四种方式

C.ETF份额的认购可采用现金认购,也可采用证券认购

D.场外认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购

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第2题

网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。()此题为判断题(对,错)。
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第3题

ETF基金认购方式可分为()等方式。

A.网上现金认购

B.网下组合证券认购

C.网下现金认购

D.网上组合证券认购

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第4题

证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成(),由基金管理人管理、基金托管人托管,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A.发行人的财产

B.托管人的财产

C.独立的财产

D.管理人的财产

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第5题

新股网上竞价发行中,投资者作为(),在指定时间通过证券交易所会员交易柜台,以不低于发行底价的
价格及限购数量,进行竞价认购。

A.卖方

B.买方

C.委托方

D.代理方

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第6题

以下关于可转换公司债券网上申购业务规则,说法正确的是()。

A.投资者参与可转债网上申购只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只可转债申购的,以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只可转债申购的,以该投资者的第一笔申购为有效申购,其余申购均为无效申购

B.不合格、休眠和注销的证券账户不得参与可转债的申购

C.投资者在进行可转债网上申购时无需缴付申购资金

D.投资者申购可转债中签后,应根据规定,确保其资金账户在T+2日日终有足额认购资金。投资者认购资金不足的,不足部分视为放弃认购。

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第7题

投资者通过深圳证券交易所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的深
投资者通过深圳证券交易所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载,登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统中,托管在证券营业部。()

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第8题

封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回,投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。
()

A.正确

B.错误

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第9题

关于开放式基金认购,以下表述正确的是()。

A.申购份额通常在T+2日之内确认,认购份额要在基金合同生效时确认

B.投资者进行认购时,需拥有沪、深证券账户

C.投资者在募集期内,只能认购一次基金份额

D.已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销

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