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[单选题]

证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括()。Ⅰ.受到中国证监会谈话提醒Ⅱ.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查Ⅲ.在执业注册或变更过程中隐瞒有关情况Ⅳ.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

答案
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更多“证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括()。Ⅰ.受到中国证监会谈话提醒Ⅱ.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查Ⅲ.在执业注册或变更过程中隐瞒有关情况Ⅳ.无正当理由不参加持续培训或执业证书…”相关的问题

第1题

证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。

A.基本信息

B.奖励信息

C.警示信息

D.处罚处分信息

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第2题

证券业从业人员诚信信息的用途包括()。 A.作为中国证监会对有关人员进行任职资格审

证券业从业人员诚信信息的用途包括()。

A.作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据

B.作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考

C.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

D.作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据

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第3题

下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是()。A.基本信息B.奖励信息C

下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是()。

A.基本信息

B.奖励信息

C.处罚处分信息

D.收入情况信息

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第4题

下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是()。A.基本信息B.奖励信息C.处罚处分信息D.收

下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是()。

A.基本信息

B.奖励信息

C.处罚处分信息

D.收入情况信息

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第5题

证券业从业人员诚信信息中的基本信息不包括()。

A、执业注册记录

B、家庭背景信息

C、教肓经历

D、证券业从业经历

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第6题

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.证券业从业人员所在机构

D.中国证券业协会

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第7题

证券业从业人员诚信信息的用途有()。

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第8题

下列关于建筑市场诚信行为信息的表述中,正确的是()。 A.诚信行为信息分为良好行为记录和不良行

下列关于建筑市场诚信行为信息的表述中,正确的是()。

A.诚信行为信息分为良好行为记录和不良行为记录

B.良好行为记录是企业受到建设单位奖励和表彰所形成的记录

C.不良行为记录是受到各级政府行政处罚的记录

D.诚信行为信息由公众投诉记录和行政处罚记录所形成

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第9题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定.机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法
违规的行为,机构未妥善处理的.证券业从业人员应及时向()报告。

A.董事会

B.司法机关

C.所在机构的高级管理人员

D.中国证监会或者中国证券业协会

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第10题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法
违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告。

A.董事会

B.司法机关

C.所在机构的高级管理人员

D.中国证监会或者中国证券业协会

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