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[单选题]

证券公司融资业务的风险质保规定包括()Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅲ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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发布时间：2021-07-20

更多“证券公司融资业务的风险质保规定包括（)Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ、为单一”相关的问题

第1题

融资融券业务的风险指标规定包括（）。

A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

B. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%

C. 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

D. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

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第2题

对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的（

对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的()。

A．5%,15%

B．5%,20%

C．15%,15%

D．10%,20%

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第3题

证券公司为客户提供融资融券服务，其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%。()此题为判断题(对，错)。

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第4题

关于经营证券自营业务的证券公司必须符合的规定，下列描述正确的有()。

A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%

C.自营业务规模不得超过净资本的200%

D.自营股票规模不得超过净资本的100%

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第5题

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。

A.3%

B.1%

C.5%

D.2%

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第6题

证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。 ()

证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。（）

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第7题

《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有()。Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第8题

证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定()。 A．自营权益类证券及证券衍生品

证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定（）。

A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%

C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

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第9题

证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括（）。

A.自营股票规模不得超过净资本的100%

B.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%

C.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%

D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的50%计算风险准备

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