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[主观题]

证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有()。 A.具有

证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有()。

A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

B.设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元

C.设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元

D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

答案
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更多“证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有()。 A.具有”相关的问题

第1题

证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不
低于人民币3亿元。()

A.正确

B.错误

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第2题

证券公司在开展资产管理业务中,设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币()亿
证券公司在开展资产管理业务中,设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币()亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币()亿元。

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第3题

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本
限额为亿元。(

A.5;3

B.2;3

C.3;5

D.3;2

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第4题

证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于2亿元,且各项风险监控指标符合有关监管规
定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。()

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第5题

证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元。此题为判断题(对,错)。
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第6题

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性
集合资产管理计划。()

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第7题

证券公司办理集合资产管理业务,可以设立()。Ⅰ.限定性集合资产管理计划Ⅱ.特定性集合资产管理计划Ⅲ.非限定性集合资产管理计划Ⅳ.非特定性集合资产管理计划

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第8题

证券公司办理(),可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。A.集合资产管理业
证券公司办理(),可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

A.集合资产管理业务

B.定向资产管理业务

C.证券自营业务

D.证券经纪业务

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第9题

证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。A.定向资产管理业务B.限定性集合资
证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。

A.定向资产管理业务

B.限定性集合资产管理计划

C.非限定性集合资产管理计划

D.专项资产管理业务

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