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根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员应当依法向()报告

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关或者检察院

D.新闻媒体

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第1题

期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当()。

A.先予执行,然后向中国期货业协会报告

B.予以抵制,并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告

C.先予执行,然后按照所在机构内部程序项高级管理人员或者董事会报告

D.予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

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第2题

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向(
)报告。

A.期货交易所

B.商务部

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证监会或者中国期货业协会

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第3题

从事期货经营业务的机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告,()应当对期货从业人员的报告行为保密。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证监会和中国期货业协会

D.中国证监会和期货公司

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第4题

《期货从业人员管理办法》规范的事项包括()。

A.期货从业人员资格的申请

B.期货从业人员的任用

C.期货从业人员执业行为

D.期货公司高级管理人员任职资格条件

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第5题

根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》,机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,则()。

A.从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

B.机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告

C.向中国证券业协会报告

D.中国证券业协会不处理的,向中国证监会报告

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第6题

中国证监会为防范市场风险出台的行政规章和规范性文件包括()。

A.《期货交易所管理办法》

B.《期货公司管理办法》

C.《期货从业人员管理办法》

D.《期货市场客户开户管理规定》

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第7题

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员应当严格自律、洁身自好,这主要表现在()。

A.对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

B.从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报

C.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通

D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险

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第8题

从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》,上述机构包括()。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.从事外汇期货交易的商业银行

C.期货交易所的期货公司结算会员

D.期货投资咨询机构

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第9题

中国证监会为防范市场风险出台的行政规章和规范性文件包括()。

A.《期货交易所管理办法》

B.《期货公司管理办法》

C.《期货从业人员管理办法》

D.《期货市场客户开户管理规定》

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