营业网点开办基金代理销售业务的基本条件是()。
A.已开办金穗借记卡业务
B.配备熟悉基金业务的人员,其中基金销售人员中至少一半人员须取得基金从业资格或基金销售从业资格
C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
D.经一级分行审核批准,报总行备案
A.已开办金穗借记卡业务
B.配备熟悉基金业务的人员,其中基金销售人员中至少一半人员须取得基金从业资格或基金销售从业资格
C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
D.经一级分行审核批准,报总行备案
第1题
A.基金管理公司的全部基金销售人员
B.证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员
C.商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员
D.专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员
第2题
A.基金宣传推介的材料内容不合规,或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致
B.未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户
C.基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务
D.获得基金销售业务资格后 1 年内未开展基金销售业务
第3题
A、I、II、III
B、I、II、IV
C、II、III、IV
D、I、II、III、IV
第4题
A、在中国证监会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员
B、在中国证监会取得基金销售业务资格,但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C、在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,但无需成为中国证券投资基金业协会会员
D、在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员
第5题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
A.总行与各分行清算基金申购、赎回资金时不能采取全额清算方式
B.代理基金业务必须经商业银行法人代表授权,由总行与基金管理人签订相应的业务代理协议,确定代理业务种类、范围与手续费收入标准
C.基金投资人必须为中华人民共和国境内合法投资人(法律、法规及有关规定禁止购买者除外)
D.基金发行期间,投资人必须在发行期内办理认购手续,发行期结束后,营业网点立即停止接收认购申请。在基金存续期内,投资人必须在规定的基金开放日内,提交基金交易申请
第8题
A.违规向他人提供基金未公开的信息
B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C.违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D.挪用投资者的交易资金或基金份额求给出答案及解析,谢谢!
第9题
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
第10题
证券公司申请基金销售业务资格,取得基金从业资格的人员不得少于()人。
A.10
B.20
C.30
D.40