重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
首页 > 职业资格考试> 其它> 其它
网友您好,请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
拍照、语音搜题,请扫码下载APP
扫一扫 下载APP
题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

从证券公司证券部管理要求上看,风险管理是一证券公司证券营业部的管理的核心。 ()此题为判断题(对,错)。

答案
查看答案
更多“从证券公司证券部管理要求上看,风险管理是一证券公司证券营业部的管理的核心。 ()”相关的问题

第1题

证券公司经营证券资产管理业务的,必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。()此题为判断题(对,错)。
点击查看答案

第2题

证券经纪业务管理的一般要求包括()。

A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为

B.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保障证券营业部规范、平衡、安全运营

C.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益

D.证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统

点击查看答案

第3题

证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。()此题为判断题(对,错)。
点击查看答案

第4题

证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。()

点击查看答案

第5题

资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。()此题为判断题(对,错)。
点击查看答案

第6题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券、账户实施分开管理,不应混合操作。()
点击查看答案

第7题

关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资
关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2 000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5 000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

点击查看答案

第8题

合规风险管理上位法包括()。

A.《证券公司内部控制指引》

B.《证券公司合规管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《关于加强经纪业务管理若干规定》

点击查看答案

第9题

以下属于现行的证券行政法规的有()。

A.《证券公司监督管理条例》

B. 《证券公司风险处置条例》

C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D. 《证券发行与承销管理办法》

点击查看答案
下载APP
关注公众号
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案 购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《服务协议》《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
已付款,但不能查看答案,请点这里登录即可>>>
请使用微信扫码支付(元)

订单号:

遇到问题请联系在线客服

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
请用微信扫码测试
优题宝