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[判断题]

监督管理机构应当履行反洗钱和反恐怖融资监管职责，加强反洗钱和反恐怖日常合规监管，构建事前和事后完整的监管链条。（)

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发布时间：2021-07-20

更多“监督管理机构应当履行反洗钱和反恐怖融资监管职责，加强反洗钱和反恐怖日常合规监管，构建事前和事后完整的监管链条。()”相关的问题

第1题

银保监会及其派出机构应当将反洗钱和反恐怖融资工作情况纳入机构()工作范围，督促银行保险机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制。

A、年度监管

B、季度监管

C、月度监管

D、日常监管

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第2题

国务院办公厅()印发《关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》，提出按照金融领域全覆盖、特定非金融行业高风险领域重点监管的目标，适时扩大反洗钱、反恐怖融资监管范围。

A、2016年7月29日

B、2017年8月29日

C、2018年8月29日

D、2017年9月1日

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第3题

金融机构应加强对金融从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传、引导和培训，通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监管政策和内部控制要求。（)

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第4题

银行保险机构应当强化组织保障，加大反洗钱和反恐怖融资资源投入，加强对从业人员的反洗钱和反恐怖融资培训，提高反洗钱和反恐怖融资工作能力。（)

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第5题

金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和

交易记录保存等方面的内部操作规程，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范。()

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第6题

根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知（银发【2018】130号)》要求，义务机构依托第三方机构开展客户身份识别的，应当采取以下哪些措施？（)

A.确认第三方机构接受反洗钱和反恐怖融资监管，并按照反洗钱法律、行政法规和本通知要求，采取了客户身份识别及交易记录保存措施

B.义务机构不承担第三方机构未履行客户身份识别义务的责任

C.立即从第三方机构获取客户身份识别的必要信息

D.在需要时立即从第三方机构获取客户身份证明文件和其他相关资料的复印件或影印件

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第7题

中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，与国务院有关部门、机构共同履行反洗钱监管管理职责

。()

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第8题

证券监管机构对证券公司的日常监管分为()。A.现场监管和事前监管B.现场监管和非现场监管C.事前

证券监管机构对证券公司的日常监管分为（）。

A.现场监管和事前监管

B.现场监管和非现场监管

C.事前监管和事后监管

D.事前监管和事中监管

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第9题

金融机构应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱和反恐怖融资职责，建立相应的绩效考核和惩罚机制（）

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