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[主观题]

在股票上市公告书中,发行人应列示自上市之日起董事会作出的承诺。董事会应承诺严格遵守《公司法》、《

证券法》等法律、法规和中国证监会的有关规定,并自股票上市之日起做到()。

A.承诺真实、准确、完整、公允和及时地公布定期报告,披露所有对投资者有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监督管理

B.承诺发行人在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒介中出现的消息后,将及时予以公开澄清

C.发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员将认真听取社会公众的意见和批评,不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事发行人股票的买卖活动

D.发行人没有无记录的负债

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第1题

以下关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节信息披露的表述,不正确的是()。

A.发行人应按照中国证监会制定的信息披露规则,编制并披露招股说明书

B.发行人应当保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整

C.发行人在发行上市申请文件中披露的内容应当简明易懂,语言应当浅白平实

D.对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息,发行人可以有选择地披露

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第2题

发行人出现下列()情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B. 公开发行证券上市当年即亏损

C. 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

D. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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第3题

首次公开发行股票并上市,与发行人相关的下列哪些诉讼与仲裁信息应当如实披露()。

A.对发行人有较大影响的诉讼与仲裁

B.对控股股东、实际控制人有重大影响的诉讼与仲裁

C.对发行人的董事、监事和高级管理人员有重大影响的诉讼与仲裁

D.对核心技术人员的刑事诉讼

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第4题

发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是()

A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组

B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更

C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

D.首次公开发行证券上市当年即亏损

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第5题

某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,不符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是()

A.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

B.发行后股本总额不少于3000万元

C.发行人最近1年内实际控制人没有发生变更

D.发行人的董事、监事和高级管理人员最近3年内未受到中国证监会行政处罚

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第6题

发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是()。 A.首次公开发行证券上市
发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是()。

A.首次公开发行证券上市当年即亏损

B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更

C.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组

D.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

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第7题

根据《公司法》规定,下列对股份有限公司的股份转让的限制正确的有()。

A.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起3年内不得转让

B.发起人持有的公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让

C.公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%

D.公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

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第8题

关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序,下列说法中不正确的是()。A.保荐机构应当对发
关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序,下列说法中不正确的是()。

A.保荐机构应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

B.发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票

C.中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定

D.股票发行申请未获核准的,发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请

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第9题

战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

A.6

B.12

C.18

D.24

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